又有“老鼠倉”曝光!罰!
- 鳳凰網(wǎng)
- 2023-07-11 07:02:22
近日,浙江證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示,來自上海的一家基金公司的前基金經(jīng)理劉煒利用職務(wù)之便知悉所管理產(chǎn)品的交易情況等未公開信息,并利用自有資金與所管理的產(chǎn)品進(jìn)行趨同交易。 經(jīng)計(jì)算,劉煒利用賬戶趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬元,趨同交易合計(jì)虧損36.51萬元。
最終,浙江證監(jiān)局決定, 對劉煒處以30萬元罰款。
趨同交易虧損36.51萬元
罰款30萬元
處罰決定書顯示,劉煒入職后即參與管理了一只滬港深主題基金,直至2022年9月5日被基金公司決定暫停其職務(wù)。2021年2月1日至2022年9月5日,劉煒因職務(wù)便利知悉與基金交易有關(guān)的研究報(bào)告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息。
來源:浙江證監(jiān)局官網(wǎng)
隨后,劉煒控制他人證券賬戶“唐某卿”進(jìn)行趨同交易。具體來看,“唐某卿”這一國聯(lián)證券賬戶自成立以來直到2022年9月5日,其中的資金實(shí)際為劉煒自有資金。
自賬戶開立后至2022年9月5日,滬市股票方面,“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只,交易成交金額1972.55萬元,與其所管理的基金產(chǎn)品趨同交易股票23只,趨同交易成交金額1172.67萬元,賬戶趨同交易虧損22.33萬元。深市股票方面,“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只,交易成交金額1318.72萬元,與其所管理的基金趨同交易股票13只,趨同交易成交金額587.57萬元,賬戶趨同交易虧損14.18萬元。
經(jīng)計(jì)算,劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬元,趨同交易合計(jì)虧損36.51萬元。
對此,劉煒在其申辯材料中提出:第一,無違規(guī)操作的故意。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解,造成本次違法行為。第二,未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時(shí)間發(fā)生,不存在個(gè)人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價(jià)格后獲益的情況。第三,未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。第四,糾錯(cuò)態(tài)度良好,積極配合調(diào)查、提供資料等。第五,不存在其他違法行為。第六,已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個(gè)人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。
而浙江證監(jiān)局認(rèn)為,第一,劉煒作為基金從業(yè)人員,理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī),不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二,非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯(cuò)態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等,我局在作出行政處罰及量罰時(shí)已充分考慮。綜上,對劉煒的陳述、申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定: 對劉煒處以30萬元罰款。
監(jiān)管加大懲處力度
根據(jù)我國法律法規(guī),金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息,違反規(guī)定從事相關(guān)的證券交易,泄露未公開信息或者明示暗示他人從事相關(guān)交易,是一種嚴(yán)重的違法犯罪行為(俗稱“老鼠倉”)。
最近幾年,隨著法律法規(guī)不斷完善、監(jiān)控系統(tǒng)全面升級、執(zhí)法力度不斷加大,金融資管機(jī)構(gòu)一批長期隱蔽的“老鼠倉”交易陸續(xù)曝光,相關(guān)從業(yè)人員受到法律嚴(yán)懲,案件多發(fā)態(tài)勢得到有效遏制。
值得一提的是,7月9日,《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》正式對外發(fā)布,這是我國私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)。該條例中提到,需明確證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施等,對規(guī)避登記備案義務(wù)、挪用侵占基金財(cái)產(chǎn)、實(shí)施“老鼠倉”、利益輸送等行為加以規(guī)范,加大懲處力度,為私募基金行業(yè)發(fā)展?fàn)I造規(guī)范有序的競爭環(huán)境。
今年以來,多例“老鼠倉”交易被查處。比如,今年2月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了多份紀(jì)律處分決定書,對上海天猊投資、上海世祖資產(chǎn)、中金前海股權(quán)投資及相關(guān)人員的多項(xiàng)違規(guī)行為作出紀(jì)律處分。其中,上海天猊投資法定代表人因利用職務(wù)進(jìn)行“老鼠倉”操作,趨同交易近5億元,違規(guī)性質(zhì)惡劣,被“拉黑”3年。
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