節(jié)前券商公募再迎利好!進(jìn)一步取消20項(xiàng)證明事項(xiàng)
- 資本邦
- 2022-01-26 09:00:10
1月25日,資本邦了解到,為進(jìn)一步深化證券及基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)“放管服“改革”,近日,證監(jiān)會(huì)通過《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》披露提到,證監(jiān)會(huì)決定進(jìn)一步精簡行政事項(xiàng)證明文件,決定進(jìn)一步取消20項(xiàng)有關(guān)券商公募等機(jī)構(gòu)在行政審批過程中的證明事項(xiàng),并繼續(xù)壓縮簡化91項(xiàng)相關(guān)申請材料等。
從具體內(nèi)容來看,在上述安排之下,不僅境內(nèi)機(jī)構(gòu)在申請?jiān)O(shè)立證券公司、公募基金,或者證券公司發(fā)生保薦業(yè)務(wù)、高管變動(dòng)以及資管業(yè)務(wù)變動(dòng)時(shí),亦或是境外金融機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)業(yè)務(wù)等,相應(yīng)的行政審批手續(xù)都將得到進(jìn)一步簡化。
進(jìn)一步取消20項(xiàng)證明事項(xiàng)
具體來看,針對合計(jì)占比高達(dá)63%的證明事項(xiàng),證監(jiān)會(huì)要求,在前期清理52%的行政許可證明文件的基礎(chǔ)上,系統(tǒng)梳理現(xiàn)有46項(xiàng)法律、行政法規(guī)設(shè)定的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)證明事項(xiàng),決定進(jìn)一步取消20項(xiàng)證明事項(xiàng),對7項(xiàng)證明事項(xiàng)實(shí)施告知承諾制、簡化2項(xiàng)證明事項(xiàng),合計(jì)占比達(dá)63%。
例如,券商申請從事保薦業(yè)務(wù)時(shí),無需再提交營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件,而是由審核部門自行通過公開渠道查詢核實(shí);券商的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職備案,無需再提交擬任人身份證明文件,而是由申請人核實(shí)擬任高管人員的身份真實(shí)性;申請?jiān)O(shè)立證券公司,無需再提交證券公司股東、持股5%以上的實(shí)控人的證券或金融業(yè)務(wù)資格證明文件,亦應(yīng)由審核部門自行通過公開渠道查詢核實(shí),但無法通過公開渠道查詢的,仍應(yīng)提交;申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格時(shí),無需再提交法人資格證明文件及業(yè)務(wù)資格證明文件,由審核部門自行通過公開渠道查詢核實(shí)。
此外,在申請?jiān)O(shè)立基金管理公司,變更持股5%以上的股東或公司實(shí)控人時(shí),無需再提供股東所在地工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)出具的最近三年沒有對其進(jìn)行處罰及不存在不良記錄等證明文件,公安部門出具的無犯罪記錄證明文件,商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件,境外股東無需提交近3年是否受到所在國家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說明,簡化后,境內(nèi)機(jī)構(gòu)僅需提供最近3年誠信合規(guī)情況說明(含人民銀行征信報(bào)告,工商、稅務(wù)誠信合規(guī)查詢文件等適當(dāng)支撐文件)。
取消、簡化91項(xiàng)券商公募行政許可申請材料
與此同時(shí),《通報(bào)》還提到,按照“最小、必要”原則,證監(jiān)會(huì)將取消、簡化91項(xiàng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請材料。其中,直接取消51項(xiàng)非必要或重復(fù)材料,整合26項(xiàng)無需單列的申請材料,簡化14項(xiàng)申請材料。
具體來看,證券公司增加證券保薦業(yè)務(wù)時(shí),無需再提交董監(jiān)高的姓名、性別、學(xué)歷、民族、籍貫、職務(wù)、身份證號碼、聯(lián)系電話、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷,以及持股5%以上的股東情況等信息,以及指定聯(lián)絡(luò)人的姓名、職務(wù)、固定電話、移動(dòng)電話、傳真號碼、電子郵箱、通訊地址、郵政編碼等信息;申請?jiān)O(shè)立基金管理公司時(shí),無需再提交《同意證監(jiān)會(huì)對股東社會(huì)信譽(yù)情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書》以及擬任股東基本情況表。
境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請從事境內(nèi)上市外資股業(yè)務(wù)資格時(shí),無需再提交注冊會(huì)計(jì)師提供的資本證明文件、公司章程、高管及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷證明文件。
基金管理公司申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí),無需再提交私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的投資、交易、清算等技術(shù)準(zhǔn)備情況。
與此同時(shí),《通報(bào)》還顯示,證監(jiān)會(huì)制定公示備案辦事指南,便民增效。對7項(xiàng)由行政許可改為備案管理的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)事項(xiàng),制定備案辦事指南,清晰列示備案依據(jù)、程序、要求、材料等,并在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公示,方便市場主體辦事。
據(jù)悉,基于上述變化,證監(jiān)會(huì)同步更新了官方網(wǎng)站上的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可辦事指南,對取消、簡化證明事項(xiàng)和行政許可申請材料內(nèi)容作了相應(yīng)調(diào)整。
下一步,對于取消、簡化的證明文件、行政許可申請材料,證監(jiān)會(huì)將通過公開渠道查詢、監(jiān)管信息交換、強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督等方式進(jìn)行核查驗(yàn)證,對虛假承諾等違規(guī)情形將嚴(yán)肅處理,確保放而不亂。(鄒文榕)
關(guān)鍵詞: 券商公募 大幅縮減機(jī)構(gòu)行政審批證明 放管服改革 精簡行政事項(xiàng)證明文件
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