深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán) 公募產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制進(jìn)一步優(yōu)化
- 資本邦
- 2022-01-18 13:59:48
1月17日,資本邦了解到,近期,證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》(下稱(chēng)《通報(bào)》)中,監(jiān)管方面強(qiáng)化深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán),進(jìn)一步優(yōu)化公募基金產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制。
自2019年10月證監(jiān)會(huì)正式實(shí)施公募基金常規(guī)產(chǎn)品分類(lèi)注冊(cè)機(jī)制以來(lái),新基金注冊(cè)審批節(jié)奏不斷提速。據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2022年1月15日,從2021年10月-2022年1月份獲批的實(shí)施簡(jiǎn)易程序基金的平均審查天數(shù)看,分別為46天、45天、43天、27天,呈現(xiàn)出不斷提速的狀態(tài)。
值得一提的是,近期獲批的新基金中,最快的產(chǎn)品獲批時(shí)間只有4天。據(jù)悉,招商核心競(jìng)爭(zhēng)力混合基金于2021年11月16日獲得受理,當(dāng)年11月19日就已經(jīng)獲批,從受理到獲準(zhǔn)發(fā)行的天數(shù)僅僅用了4天。另外,專(zhuān)精特新主題基金、新能源主題ETF發(fā)起式聯(lián)接基金等權(quán)益類(lèi)基金,審查天數(shù)也在8天內(nèi)就快速完成。
基金審批提速會(huì)對(duì)基金行業(yè)造成何種影響,相關(guān)公募表示,監(jiān)管機(jī)構(gòu)2019年、2020年、2022年等多次優(yōu)化公募基金產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制,通過(guò)深入貫徹落實(shí)“放管服”要求,推動(dòng)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。這一舉措,對(duì)于基金行業(yè)通過(guò)快速布局適配產(chǎn)品、搶占渠道熱門(mén)檔期,進(jìn)而做大基金規(guī)模毫無(wú)疑問(wèn)有正面積極的影響。
據(jù)悉,《通報(bào)》主要分為兩大方面,一是進(jìn)一步優(yōu)化常規(guī)基金產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制。按照“依法、高效、透明、分類(lèi)管理”的基本原則,自2022年1月1日起,進(jìn)一步優(yōu)化常規(guī)基金產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制,提高審查效率:一是納入快速注冊(cè)機(jī)制的常規(guī)混合類(lèi)、債券類(lèi)基金產(chǎn)品,注冊(cè)期限由原則上不超過(guò)20天縮短至15天;二是未納入快速注冊(cè)機(jī)制的常規(guī)主動(dòng)權(quán)益類(lèi)、被動(dòng)權(quán)益類(lèi)(寬基)、混合類(lèi)、債券類(lèi)基金產(chǎn)品,注冊(cè)期限由原則上不超過(guò)30天、30天、45天、45天縮短至20天、20天、35天、35天。
另一方面,進(jìn)一步加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,有力保障產(chǎn)品注冊(cè)質(zhì)量。在提高產(chǎn)品注冊(cè)效率的同時(shí),進(jìn)一步健全事中事后監(jiān)管,壓實(shí)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任。
《通報(bào)》還指出,下一步,證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部將加大產(chǎn)品申報(bào)質(zhì)量監(jiān)管力度,確保公募基金產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制平穩(wěn)有序運(yùn)行。一旦發(fā)現(xiàn)基金管理人違反承諾、故意隱瞞創(chuàng)新屬性等問(wèn)題,立即停止相關(guān)基金管理人適用快速注冊(cè)機(jī)制,依法嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
多位行業(yè)人士表示,新基金審批提速背景下,將更為突出基金公司的資產(chǎn)管理能力、客戶(hù)服務(wù)能力等核心競(jìng)爭(zhēng)力,具備這些優(yōu)勢(shì)的公募將更容易做大做強(qiáng)。(爽爽)
關(guān)鍵詞: 公募產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制 機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào) 簡(jiǎn)政放權(quán) 公募基金
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